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Date de publication: 30 août 2012
Auteur: Y B
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La Securities and Exchange Commission, l'Autorité de marché des États-Unis, a publié un communiqué de presse dans lequel elle annonce la condamnation de deux anciens courtiers de Miami pour avoir mis en place une fraude à la marge (Markup Scheme) leur ayant rapporté plusieurs millions de dollars.

Les deux accusés augmentaient volontairement les fees de gestion sur les transactions qu'ils effectuaient pour leurs clients, deux fonds de pension publics Brésiliens et un investisseur institutionnel Colombien.

Le montant de la fraude est estimé à 36 millions de dollars.

Résumé :

The SEC alleges that Fabrizio Neves conducted the scheme while working at LatAm Investments LLC, a broker-dealer that is no longer in business. He was assisted by Jose Luna. The pair defrauded two Brazilian public pension funds and a Colombian institutional investor that purchased from LatAm the structured notes issued by major commercial banks. To conceal the excessive markups that Neves charged customers, Neves directed Luna to alter the banks' structured note term sheets in half of the transactions by either whiting out or electronically cutting and pasting the markup amounts over the actual price and trade information, and then sending the forged documents to customers. Neves and Luna further concealed the egregious markups in most transactions by first purchasing the notes into accounts in the name of nominee entities they controlled in the British Virgin Islands.

"Neves lined his pockets with millions of dollars by charging customers exorbitant, fraudulent markups," said Eric I. Bustillo, Director of the SEC's Miami Regional Office. "Neves and Luna thought they could hide their scheme and evade regulators by using offshore nominee companies and forged documents, but they thought wrong."

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