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Date de publication: 6 juin 2019
Auteur: DB
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La Securities ans Exchange Commission (SEC) vient de voter l'adoption d'un ensemble de règles et d'interprétation visant à améliorer la qualité et la transparence des relations des investisseurs individuels avec les conseillers en investissement et les courtiers, en alignant les exigences juridiques et les obligations d'information avec les attentes raisonnables des investisseurs, tout en préservant l'accès, en termes de choix et de coût, à une variété de produits et services d'investissement.  Plus précisemment, note la SEC, ces actions comprennent le nouveau "Réglement pour le meilleur intérêt" (Regulation best interest- RBI), le nouveau formulaire de résumé de la relation CRS ( Common Reporting Standard) et deux interprétations disctinctes  de la loi intitulée  Investment Advisers Act of 1940. 

Individuellement et collectivement, commente la SEC,  ces actions visent à renforcer et clarifier les normes de conduite applicables aux courtiers en valeurs mobilières et aux conseillers en palcement, à aider les investisseurs particuliers à mieux comprendre et à comparer les services offerts et à faire un choix éclairé de la relation la mieux adaptée à leurs besoins et à leur situation, tout en favorisant une plus grande cohérence dans niveau de protection offert par chaque régime, en particulier au momement où une recommandation est formulée. 

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