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Date de publication: 23 janv. 2019
Auteur: DB
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La Financial Industry Regulatory Authoriry (FINRA) vient de publier sa lettre sur les priorités en matière de surveillance et d'examen des risques pour 2019, dans laquelle elle souligne ses nouvelles priorités et identifie les domaines de préoccupation récurrents que la FINRA continuera d'examiner au cous de la nouvelle année.Cette lettre doit aider les entreprises à mieux identifier les priorités qui s'appliquent à leurs activités.

Parmi les nouvelles priorités définies par la FINRA, on relève:

-La question des plateformes de distribution en ligne et leur conformité avec les règles relatives à la clientèle du FinCEN et le respect de leurs obligations en matière de publicité sur les transactions à revenu fixe avec les clients. 

Par ailleurs, la FINRA souligne qu'elle continuera de vérifier la conformité des entreprises aux domaines d'attention importants identifiés au cours des années précédentes, notamment les risques liés aux pratiques de vente, l'embauche et la supervision des personnes associées ayant des antécédents réglementaires problématiques; la cyber-sécurité, la fraude et les délits d’initiés et les différentes formes de manipulation des marchés. 

La FINRA précise également qu'elle peut  actualiser son point de vue sur les risques tout au long de l'année et formuler des observations sur les préoccupations et les pratiques applicables à certains des domaines évoqués. 

 

 

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